вход Демо регистрация
Руководство пользователя

Требования к правилам внутреннего контроля организаций, осуществляющих финоперации, уточнили

17 декабря 2020 г.

По информации Национального правового Интернет-портала, постановлением Правления Нацбанка от 19.11.2020 № 366 уточнены требования к правилам внутреннего контроля организаций, осуществляющих финансовые операции, в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения. Соответствующие изменения внесены в постановление Правления Нацбанка от 19.09.2016 № 494.

К указанным организациям относятся лизинговые организации, микрофинансовые организации и иные юрлица, которые в соответствии с законодательными актами вправе осуществлять микрофинансовую деятельность, в т. ч. пункты скупки в части осуществления ими микрофинансовой деятельности, форекс-компании, Национальный форекс-центр, банки и небанковские кредитно-финансовые организации в части осуществления ими деятельности по осуществлению инициируемых физ- и юрлицами операций с беспоставочными внебиржевыми финансовыми инструментами (деятельность на внебиржевом рынке Форекс).

В частности, документом урегулированы вопросы:

  • организации системы внутреннего контроля;
  • управления рисками;
  • идентификации и анкетирования клиентов;
  • замораживания средств и (или) блокирования финансовых операций лиц, причастных к террористической деятельности;
  • выявления в деятельности клиентов финансовых операций, подлежащих особому контролю;
  • требований к квалификации и подготовке работников организаций, осуществляющих финансовые операции.

Постановление вступает в силу после официального опубликования.